相關申請表： 機構（含產品戶）表單.rar

• (1)賬戶業務申請表（機構版）

• (2) 風險提示及風險承受能力調查問卷（機構版）

• (3) 投資者風險匹配告知書及投資者確認函

• (4) 傳真交易協議

• (5) 印鑒卡

• (6) 基金業務授權委托書

• (7) 機構投資者受益所有人信息收集表

• （1）法人身份證復印件
  

• （2）經辦人身份證復印件

• （3）企業法人營業執照或社團法人注冊登記證書等

• （4）金融業務許可證或等效資質證明（如私募基金提供管理人登記證書，保險機構提供保險法人許可證等）

• （5）指定銀行賬戶的銀行開戶證明

• （6）如以產品名義開戶，請提供產品批復函等

• （7）公司章程中關于股權結構、實際控制人章節復印件

業務指南：

• 機構開戶業務指南

• GBT4754-2017國民經濟行業分類

• 賬戶業務申請表（機構版）

• 機構客戶賬戶變更、注銷業務指南

• （1）投資者類型轉換申請表（普通轉專業）

• （2）投資知識測試問卷（普通轉專業）

• （3）投資者類型轉換申請表（專業轉普通）  

• 投資者轉化業務操作指南

• （1）交易業務申請表（機構版）

• （2）西部利得旗下基金（ETF）網下現金認購申請表

• （3）風險不匹配警示函及投資者確認書（選填）

• 劃款憑證/劃款指令

業務指南：

• （1）機構交易業務指南

• （2）直銷柜臺劃款賬戶信息

• （1）賬戶業務申請表（個人版）

• （2）風險承受能力調查問卷及風險提示函（個人版）

• （3）投資者風險匹配告知書及投資者確認函

• （4）傳真交易協議

• （5）西部利得基金管理有限公司客戶隱私政策

• （1）身份證復印件

• （2）銀行卡復印件

業務指南：

• 個人開戶業務指南

• 賬戶業務申請表（個人版）

附件：

• 身份證復印件

• （1）投資者類型轉換申請表（普通轉專業）

• （2）投資知識測試問卷（普通轉專業）

• （3）投資者類型轉換申請表（專業轉普通）

• （1）交易業務申請表

• （2）西部利得旗下基金（ETF）網下現金認購申請表

• （3）風險不匹配警示函及投資者確認書（選填）

附件：

• 劃款憑證

業務指南：

• （1）個人客戶交易業務操作指南

• （2）直銷柜臺劃款賬戶信息

銀行卡變更

• （1）賬戶業務申請表（個人版）

• （2）傳真交易協議

• 本人有效身份證件正反面復印件

• 新銀行卡正面復印件（簽字）

• 本人免冠手持身份證照片

• 新銀行卡開戶證明（加蓋銀行業務章）

• 老銀行卡銷戶證明（加蓋銀行業務章）

• 變更銀行卡前后必須為同一家銀行

• 銀行證明需有銀行的業務回章

• （1）賬戶業務申請表（個人版）

• （2）傳真交易協議

• 本人有效身份證件正反面復印件

• 重置后密碼為身份證最后6位倒置，字母請用0代替。建議客戶及時設置新密碼。

• （1）賬戶業務申請表（個人版）

• （2）傳真交易協議

• 本人有效身份證件正反面復印件

• 派出所證明（原證件號與現證件號為同一個人）

• 本人免冠手持新身份證照片
  

• 資產證明書申請表

• 本人有效身份證件正反面復印件